ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนของนายสุนทร ธรรมเสตุ เป็นเวลา 4 ปี กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้และขอใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายเพื่อตนเองโดยผู้ลงทุนยินยอม ซึ่งขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน วรรณ จำกัด (บลจ. วรรณ)


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจาก บลจ. วรรณ และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ตั้งแต่ช่วงปี 2555 - 28 มิถุนายน 2567 นายสุนทรมีพฤติกรรมไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดย (1) ขอใช้และใช้บัญชีลูกค้าทำธุรกรรมลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การบริหารจัดการของ บลจ. วรรณ เพื่อประโยชน์ของตนเองโดยลูกค้ายินยอม (2) ลงลายมือชื่อของลูกค้าในใบคำสั่งขายคืนกองทุนรวมด้วยตนเอง และ (3) เปลี่ยนแปลงที่อยู่ในการติดต่อของลูกค้าเป็นที่อยู่ บลจ. วรรณ เพื่อให้ลูกค้าไม่ได้รับเอกสารจากการทำธุรกรรม


ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของนายสุนทรข้างต้นเป็นความผิดฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้และขอใช้บัญชีของผู้ลงทุนซื้อขายเพื่อตนเองโดยผู้ลงทุนยินยอม ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*  ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2** และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนายสุนทร เป็นเวลา 4 ปี นับตั้งแต่วันที่ 28 เมษายน 2569***


ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน


ก.ล.ต. ขอย้ำว่า ผู้ลงทุนต้องไม่ยินยอมให้บุคคลอื่นเปิดบัญชีหรือใช้ชื่อของผู้ลงทุนในการเปิดบัญชีซื้อขายกองทุนรวม  รวมทั้งควรหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายกองทุนรวมที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนเป็นประจำ และหากผู้ลงทุนไม่ได้เป็นผู้สั่งซื้อขายกองทุนรวม ต้องทักท้วงหรือโต้แย้งการซื้อขายกองทุนรวมดังกล่าวไปยังบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน หากผู้ลงทุนมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการซื้อขายกองทุนรวมควรติดต่อบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนนั้นโดยเร็ว หรือสอบถามได้ที่ “ศูนย์รับเรื่องร้องเรียนและแจ้งเบาะแส” โทร. 1207 หรือ เฟซบุ๊กเพจ “สำนักงาน กลต.” หรือ SEC Live Chat ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต.

________________________

หมายเหตุ :

* เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560 


** ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อน และหน่วยลงทุนหรือตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง


*** หมายความว่า หากนายสุนทรมายื่นคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในช่วงระยะเวลา 4 ปี นับจากวันที่ 28 เมษายน 2569 ก.ล.ต. จะไม่รับพิจารณาคำขอดังกล่าวของนายสุนทร