สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทหลักทรัพย์ติดต่อไม่ได้ เพื่อคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้าให้ปลอดภัย สามารถติดตามและใช้สิทธิได้ พร้อมทั้งเพิ่มความยืดหยุ่นให้ผู้ประกอบธุรกิจในการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าที่ไม่สามารถติดต่อได้


ตามที่ ก.ล.ต. มีแนวคิดปรับปรุงหลักการเกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าที่ติดต่อไม่ได้ เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นให้กับบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) ในกรณีที่จำเป็นต้องหยุดประกอบกิจการหรือไม่สามารถดำรงเงินกองทุน (NC) ได้* โดยยังคงคุ้มครองให้ทรัพย์สินของลูกค้ามีความปลอดภัย ลูกค้าสามารถติดตามและใช้สิทธิได้ และได้เปิดรับฟังความคิดเห็นไปเมื่อเดือนมกราคม – กุมภาพันธ์ 2569 ซึ่งผู้แสดงความคิดเห็นส่วนใหญ่เห็นด้วยตามหลักการที่เสนอ


ก.ล.ต. จึงจัดทำร่างประกาศและแบบรายงานที่เกี่ยวข้องตามหลักการดังกล่าว และเปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศ โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้

(1) การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า

(1.1) เพิ่มข้อยกเว้นในการโอนทรัพย์สินของลูกค้าที่ติดต่อไม่ได้ไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่น โดยไม่ต้องขอความยินยอมจากลูกค้า ให้ครอบคลุมกรณีผู้ประกอบธุรกิจประสงค์คืนใบอนุญาตที่ได้รับทั้งหมด

(1.2) เพิ่มความยืนหยุ่นให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำส่งรายชื่อลูกค้าที่ติดต่อไม่ได้ ให้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เพื่อใช้ประกอบการขอออกใบหลักทรัพย์ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจได้ใช้ความพยายามอย่างสมเหตุสมผลด้วยความเหมาะสมแล้ว แต่ไม่สามารถติดต่อลูกค้าได้และไม่สามารถโอนทรัพย์สินของลูกค้าไปยังประกอบธุรกิจรายอื่นได้

(1.3) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ส่งรายชื่อลูกค้าให้แก่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ออกใบหลักทรัพย์แล้ว ต้องเปิดเผยข้อมูลให้ลูกค้าทราบตามวิธีการที่ ก.ล.ต. กำหนด เช่น แจ้งผ่านเว็บไซต์ของผู้ประกอบธุรกิจหรือช่องทางที่ลูกค้าสามารถสืบค้นได้เป็นเวลาไม่น้อยกว่า 6 เดือน

(1.4) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจนำส่งรายงานผลการดำเนินการต่อ ก.ล.ต. ตามรูปแบบที่ ก.ล.ต. กำหนด ภายใน 10 วันทำการนับจากวันที่ดำเนินการโอน ออกใบหลักทรัพย์ หรือวางทรัพย์เสร็จสิ้น เพื่อให้ลูกค้าสามารถสืบค้นข้อมูลกับ ก.ล.ต. ได้อีกทางหนึ่ง


(2) การปรับปรุงหลักเกณฑ์การดำเนินการกรณีผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถดำรง NC ได้ ซึ่งได้ใช้ความพยายามอย่างสมเหตุสมผลด้วยความเหมาะสมแล้ว แต่ไม่สามารถติอต่อลูกค้าได้และไม่สามารถโอนทรัพย์สินของลูกค้าไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นได้ ให้สามารถนำส่งรายชื่อลูกค้าให้แก่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ เพื่อใช้ประกอบการขอออกใบหลักทรัพย์ได้ โดยต้องดำเนินการให้แล้วเสร็จภายใน 30 วันทำการ นับแต่วันที่ไม่สามารถดำรง NC ได้


(3) การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเก็บรักษาและเปิดเผยข้อมูลของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ โดยกำหนดให้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ให้มีหน้าที่ต้องจัดเก็บข้อมูลรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ที่ติดต่อไม่ได้กลุ่มดังกล่าวไว้ และต้องพร้อมเปิดเผยข้อมูลให้เจ้าของหลักทรัพย์ทราบตามวิธีการที่กำหนด เพื่อให้ประชาชนมีช่องทางในการตรวจสอบและขอรับสิทธิในทรัพย์สินของตนเองคืนได้โดยง่ายในภายหลัง


ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นดังกล่าวบนเว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1188 และระบบกลางทางกฎหมาย https://law.go.th/listeningDetail?survey_id=NzU4NERHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ= ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] [email protected] [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 6 สิงหาคม 2569


หมายเหตุ: * กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่สามารถดำรงเงินกองทุน (NC) ได้และเกิดเหตุที่กำหนด ก.ล.ต. กำหนดให้ต้องระงับการดำเนินธุรกิจและคืนทรัพย์สินให้กับลูกค้าหรือโอนไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเพื่อป้องกันไม่ให้ทรัพย์สินลูกค้าเสียหาย