ก.ล.ต. เปิดเผยการดำเนินคดีด้วยมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิด 8 ราย กรณีสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จำกัด (มหาชน) (SIMAT-W3)  และหุ้นบริษัท ไทย เอ็น ดี ที จำกัด (มหาชน) (TNDT) โดยเรียกให้ชำระเงินตามมาตรการลงโทษทางแพ่งรวม 39,340,932.73 บาท พร้อมทั้งกำหนดระยะเวลาห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับข้อมูลจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย  และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ช่วงเดือนพฤษภาคม - สิงหาคม 2564 ผู้กระทำความผิด 8 รายที่มีความสัมพันธ์กันทั้งทางการเงินและความสัมพันธ์ส่วนบุคคล ได้แก่  (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม  (2) นางสาวรภัทภร ตรงวงศา  (3) นายไกรวิทย์ ตั้งสง่า  (4) นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์  (5) นายธนพล เข็มทองประดิษฐ์  (6) นายสิทธาปวีร์ ชวรางกูร  (7) นายนฤสรณ์ วีรชาติวัฒนา และ (8) นางสาวกรรณิการ์ จารุพันธ์ ได้ร่วมกันสร้างราคาหลักทรัพย์ โดยมีพฤติการณ์ร่วมกันส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะสอดรับและสนับสนุนซึ่งกันและกันอย่างต่อเนื่อง เป็นผลให้ราคาและปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ SIMAT-W3 และหุ้น TNDT ปรับตัวสูงขึ้นผิดไปจากสภาพปกติของตลาด และผู้ลงทุนทั่วไปเข้าใจผิดว่าในขณะนั้นมีความต้องการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวในปริมาณมากและเข้าซื้อขายตาม


สำหรับพฤติการณ์ที่ร่วมกัน ได้แก่ มีการจับคู่ซื้อขายกันเองโดยผลักดันให้ราคาปรับตัวสูงขึ้น ส่งคำสั่งเสนอซื้อในลักษณะที่เป็นการขัดขวางการส่งคำสั่งเสนอซื้อของบุคคลอื่น เพื่อให้นักลงทุนรายอื่นต้องส่งคำสั่งเสนอซื้อในราคาที่สูงขึ้น หรือ
ครองคำสั่งเสนอซื้อหรือคำสั่งเสนอขายเพื่อกันไม่ให้ราคาหลักทรัพย์ปรับตัวลง ส่งคำสั่งในลักษณะแตกย่อยคำสั่งซื้อขายด้วยหุ้นปริมาณน้อยหลักพันถึงหลักหมื่นหุ้น เพื่อสร้างสภาพให้นักลงทุนอื่นเห็นว่า มีความต้องการซื้อขายในปริมาณมากและเข้ามาซื้อขายหลักทรัพย์ที่สร้างราคาตาม และส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายในช่วงเวลาใกล้เคียงกันโดยมีจำนวนและราคาใกล้เคียงกัน รวมถึงส่งคำสั่งเสนอซื้อในช่วงก่อนปิดตลาดหลักทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ


การกระทำดังกล่าว เป็นการร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ SIMAT-W3 และหุ้น TNDT โดยร่วมกันส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ หรือซื้อหรือขายหลักทรัพย์ อันเป็นการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นในลักษณะที่ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ และส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องกัน โดยมุ่งหมายให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด (แล้วแต่กรณี) การกระทำดังกล่าวข้างต้นแบ่งได้เป็น 4 ช่วงเกิดเหตุ โดยมีรายละเอียดดังนี้


ช่วงเกิดเหตุที่ 1 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ SIMAT-W3 ระหว่างวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 - 7 มิถุนายน 2564 มีผู้กระทำความผิด รวม 7 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ (2) นางสาวรภัทภร (3) นางสาววริยา (4) นายธนพล (5) นายสิทธาปวีร์ (6) นายนฤสรณ์ และ (7) นางสาวกรรณิการ์


ช่วงเกิดเหตุที่ 2 กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ SIMAT-W3 ระหว่างวันที่ 15 มิถุนายน 2564 - 28 มิถุนายน 2564 มีผู้กระทำความผิดรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ (2) นางสาวรภัทภร (3) นายไกรวิทย์ (4) นางสาววริยา (5) นายธนพล
(6) นายสิทธาปวีร์ (7) นายนฤสรณ์ และ (8) นางสาวกรรณิการ์


ช่วงเกิดเหตุที่ 3 กรณีสร้างราคาหุ้น TNDT ระหว่างวันที่ 2 มิถุนายน 2564 - 10 มิถุนายน 2564 มีผู้กระทำความผิดรวม 8 ราย ได้แก่  (1) นายขจรเกียรติ (2) นางสาวรภัทภร (3) นายไกรวิทย์ (4) นางสาววริยา (5) นายธนพล (6) นายสิทธาปวีร์
(7) นายนฤสรณ์ และ (8) นางสาวกรรณิการ์


ช่วงเกิดเหตุที่ 4 กรณีสร้างราคาหุ้น TNDT ระหว่างวันที่ 23 มิถุนายน 2564 - 9 สิงหาคม 2564 มีผู้กระทำความผิดรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ (2) นางสาวรภัทภร (3) นายไกรวิทย์ (4) นางสาววริยา (5) นายธนพล (6) นายสิทธาปวีร์
(7) นายนฤสรณ์ และ (8) นางสาวกรรณิการ์


การกระทำของบุคคลดังกล่าวข้างต้นเป็นความผิดฐานสร้างราคาหลักทรัพย์ SIMAT-W3 และหุ้น TNDT ตามมาตรา 244/3(1)(2) ประกอบมาตรา 244/5 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ) ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 296 มาตรา 296/1 และมาตรา 296/2 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ


คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (ค.ม.พ.) มีมติให้นำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับ* กับผู้กระทำความผิดทั้ง 8 ราย โดยกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ได้แก่ ค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ ชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ ดังนี้


(1) ให้นายขจรเกียรติ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด (แล้วแต่กรณี) เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 3,999,535.18 บาท และ
ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 56 เดือน และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 112 เดือน


(2) ให้นางสาวรภัทภร ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด (แล้วแต่กรณี) เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 14,243,708.18 บาท และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 56 เดือน และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 112 เดือน


(3) ให้นายไกรวิทย์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด (แล้วแต่กรณี) เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 10,276,246.47 บาท และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 42 เดือน และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 84 เดือน


(4) ให้นางสาววริยา ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด (แล้วแต่กรณี) เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 2,210,295.18 บาท และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 84 เดือน และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 168 เดือน


(5) ให้นายธนพล ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด (แล้วแต่กรณี) เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 2,117,678.18 บาท และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 56 เดือน และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 112 เดือน


(6) ให้นายสิทธาปวีร์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด (แล้วแต่กรณี) เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 2,184,773.18 บาท และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 56 เดือน และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 112 เดือน


(7) ให้นายนฤสรณ์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับและชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด (แล้วแต่กรณี) เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 2,168,699.18 บาท และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 56 เดือน และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 112 เดือน


(8) ให้นางสาวกรรณิการ์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด (แล้วแต่กรณี) เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 2,139,997.18 บาท และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นเวลา 56 เดือน และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 112 เดือน


มาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนด ได้แก่ การกำหนดระยะเวลาห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ และห้ามซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวข้างต้น จะมีผลตามที่ระบุในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่ผู้กระทำความผิดลงนาม หากผู้กระทำความผิดไม่ยินยอม ก.ล.ต. จะมีหนังสือขอให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่งเพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราที่อัตราสูงสุดที่กฎหมายบัญญัติโดยไม่ต่ำกว่าอัตราที่ ค.ม.พ. กำหนด


ทั้งนี้ เงินค่าปรับทางแพ่งและเงินค่าชดใช้คืนผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับจากการกระทำความผิดเป็นรายได้แผ่นดินที่นำส่งกระทรวงการคลัง


หมายเหตุ : *มาตรการลงโทษทางแพ่งเป็นมาตรการบังคับใช้กฎหมายตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 12 ธันวาคม 2559 โดยมาตรา 317/1 กำหนดให้การกระทำความผิดอาญาตามบทบัญญัติกฎหมายดังกล่าวดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดได้ อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx